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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是()。【单选题】
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
2、下列属于变相公开发行证券的特征有()。【多选题】
A.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的
D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:变相公开发行证券的特征包括:(1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票;(A项正确)(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,亦构成变相公开发行股票;(BD项正确)(3)向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。(C项正确)
3、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。【单选题】
A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:《中华人民共和国证券法》规定,依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库。
4、通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,并进行相关交易或者谋取相关利益,证券交易成交额在1000万元以上的,应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,并进行相关交易或者谋取相关利益,证券交易成交额在1000万元以上的,应予立案追诉。
5、内幕交易、泄露内幕信息,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:内幕交易、泄露内幕信息,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。
2020-05-29
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