2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司办理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。

2、关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

D.证券公司与客户之间的纠纷，对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：约定购回式证券交易的主要规则有：（1）证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模；（2）证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务；（3）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

3、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

4、约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。【多选题】

A.证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户

B.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料

C.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知

D.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于次一交易日报告交易所，并按以下程序处理：（1）证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户；（2）证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料；（3）证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理； （4）违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。

5、证券、期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.【多选题】

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证监会认定的其他形式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（A项正确）（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（B项正确）（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（C项正确）（5）中国证监会认定的其他形式。（D项正确）