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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、背信运用受托财产罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:背信运用受托财产罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
2、关于操纵证券、期货市场的刑事责任,下列说法正确的是()。【多选题】
A.单位不能成为本罪的犯罪主体
B.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险
C.犯本罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处罚金
D.单位犯此罪,对单位判处罚金,并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确:操纵证券、期货市场罪(本罪)是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假相,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体(A项错误)。本罪的主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的(B项错误)。操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金(C项正确);情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照规定处罚(D项正确)。
3、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。【多选题】
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:《中华人民共和国公司法》(A包括)、《中华人民共和国证券法》(B包括)、《中华人民共和国刑法》(C包括)对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。
4、内幕交易、泄露内幕信息,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:内幕交易、泄露内幕信息,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。
5、保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百八十二条的规定,保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1 000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
2020-05-29
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