2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

2、证券公司应当于每年4月30日前，完成上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括（）。【多选题】

A.人员情况

B.投入情况

C.处置情况

D.下一年度工作计划

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应当于每年4月30日前，完成上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。

3、证券经营机构应对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:证券经营机构应对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。

4、证券公司为客户开立账户的形式有（）。【不定项】

A.见证开户

B.现场开户

C.网上开户

D.信托开户

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、 网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

5、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。【多选题】

A.停业

B.解散

C.撤销

D.破产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（ABCD项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

6、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。【多选题】

A.证券公司可以出借自营账户

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

C.可以从自营账户中提取现金

D.对自营资金执行独立清算制度

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营；（A错误）自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金；（B正确、C错误）对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。（D正确）

7、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。【多选题】

A.协助办理开户手续 

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货结算

D.代理客户进行期货交易

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（A项不符合题意）（2）提供期货行情信息，交易设施；（B项不符合题意）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（CD项符合题意）

8、高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

9、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。【单选题】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。

10、关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排

C.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

D.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。