2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

2、在原有法条基础上，《私募投资基金监督管理条例》突出对关键主体的监管要求。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理条例》坚持强化风险源头管控，划定监管底线，全流程促进私募基金规范运作，一是突出对关键主体的监管要求，二是全面规范资金募集和备案要求，三是规范投资业务活动，四是明确市场退出机制，五是丰富事中事后监管手段，加大违法违规行为惩处力度，并进一步支持鼓励创业投资基金发展，对创业投资基金实施分类监管，进行了差异化安排。

3、从事证券业务的专业人员包括（）。【多选题】

A.证券公司中从事自营业务的专业人员

B.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

D.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（A项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（BD项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（C项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

4、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。【多选题】

A.交易佣金属于集合计划持有人的财产

B.寻求最佳交易执行

C.力求交易成本最小化

D.使用持有人的交易佣金使持有人受益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。

5、证券公司投资银行类业务包括（）。【多选题】

A.承销与保荐

B.上市公司并购重组财务顾问

C.公司债券受托管理

D.非上市公司推荐

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

6、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。【单选题】

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

正确答案:D

答案解析:为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的【委托人资格审查和产品尽职调查】。

7、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。【单选题】

A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东承担连带责任（选项A错误）；有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额（选项B错误）；股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任（选项C错误）。

8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【单选题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

9、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

10、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的（ ）。【单选题】

A.内部控制评审报告

B.投资者基本信息表

C.投资者风险承受能力评估问卷

D.分类监管的评价计分表

正确答案:A

答案解析:证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的【内部控制评审报告】。