2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列阐述错误的是（）。【单选题】

A.证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户以及中国结算认可的其他非现场开户方式

B.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在于该证券账户相关的业务了解后的两个交易日内办理完毕

C.见证开户方式仅适用于自然人

D.1个投资者只能申请开立1个一码通账户

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：见证开户是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人。网上开户是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于自然人。

2、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。【单选题】

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

3、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 【多选题】

A.抽样调查 

B.现场检查 

C.非现场检查 

D.全面检查

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（B正确）和非现场检查（C正确）。

4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【单选题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

5、《证券法》对资产管理业务作了基础性法律规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。