2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列选项中，属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有（ ）。【不定项】

A.业务推广

B.客户招揽

C.了解客户

D.协议签订

正确答案:A、B、C、D

答案解析:试点机构应当对基金投资顾问业务各个环节实行留痕管理, 包括：业务推广，客户招揽，了解客户，协议签订，基金产品尽职调查及评估，生成、提供、执行基金投资组合策略(含具体产品品种、数量的管理)，客户回访，投诉处理等。

2、试点机构应当使用统一模板与客户签订基金投资顾问服务协议，服务协议不包括（ ）。【不定项】

A.当事人的权利义务

B.服务内容和方式

C.收费标准

D.预计收益

正确答案:D

答案解析:试点机构应当使用统一模板与客户签订基金投资顾问服务协议。服务协议应当包括：当事人的权利义务、服务内容和方式、投资者适当性管理执行情况、基金投资顾问的职责和禁止行为、收费项目、收费标准和支付方式、信息披露的内容与方式、争议或者纠纷解决方式、终止服务的方式等。

3、关于基金投资顾问试点机构从事投资顾问业务，说法正确的是（）。【多选题】

A.遵循客户利益优先原则，诚实守信、审慎勤勉为客户提供服务

B.应当按规定履行适当性义务，全面了解客户情况

C.基金投资组合策略建议的标的应当为私募基金产品

D.时点机构进行业务宣传推介应当客观、准确、完整，不得提供虚假、不实、误导性信息

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，试点机构从事基金投资顾问业务，可以接受客户委托，按照协议约定向其提供基金投资组合策略建议，并直接或者间接获取经济利益。基金投资组合策略建议的标的应当为公募基金产品或经中国证监会认可的同类产品。

4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。【单选题】

A.合规

B.自律

C.法制

D.监督

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

5、试点机构应当对基金投资顾问业务各个环节实行留痕管理。留痕资料和信息应当以书面及电子文件等形式予以记录保存，保存期限自服务协议终止之日起不少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：试点机构应当对基金投资顾问业务各个环节实行留痕管理。留痕资料和信息应当以书面及电子文件等形式予以记录保存，保存期限自服务协议终止之日起不少于5年。