2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问和证券分析的区别主要体现在（ ）。【不定项】

A.服务方式

B.服务内容

C.收费方式

D.市场影响

正确答案:A、B、D

答案解析:证券投资顾问与证券分析师的区别主要体现在:（1）立场不同；（2）服务对象和内容不同；（3）服务对象有所不同；（4）市场影响有所不同。

2、有价证券仅指资本证券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

3、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。【多选题】

A. 依法合规

B.诚实信用

C.公平维护客户利益

D. 审慎原则

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规（A项正确）、诚实信用（B项正确）、公平维护客户利益（C项正确）。

4、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。【单选题】

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（选项D包括）（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项A包括）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项C包括）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。（选项B不包括）

5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取监管措施。【单选题】

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。