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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据投资者的行为主体不同,可以把投资者分为()。【多选题】
A.公司
B.金融机构
C.个人投资者
D.机构投资者
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确:根据投资者的行为主体不同,可以把投资者分为个人投资者和机构投资者(C项和D项正确)。个人投资者为自然人,指从事证券买卖的居民;一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金,也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者,还包括一些投资公司和企业法人。
2、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定【单选题】
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
3、积极型债券组合管理策略包括()。【多选题】
A.水平分析
B.债券互换
C.骑乘收益率曲线
D.指数化投资策略
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:积极债券组合管理策略包括: 水平分析(A项正确)、债券互换(B项正确)、骑乘收益率曲线(C项正确)等。指数化投资策略属于消极型债券组合管理策略(D项错误)。
4、申请注册成为证券投资顾问应当符合的条件包括()。【多选题】
A.具有中华人民共和国国籍
B.具有大学本科以上学历
C.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历
D.不需要参加证券投资顾问专业能力水平测试
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券投资咨询人员必须具备下列条件:(1)具有中华人民共和国国籍;(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;(5)具有大学本科以上学历;(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;(7)具备从事业务所需的相应专业能力,符合相关从业条件;(8)中国证监会规定的其他条件。对于证券投资顾问,除参加一般业务水平评价测试外,还应参加证券投资顾问专业能力水平评价测试,作为证明其专业能力的参考。
5、下列关于行业轮动特征的说法中,正确的有()。【多选题】
A.行业的构成和发展日渐融入国民经济的发展轨迹
B.行业轮动日趋成为中国股市运行的基本规律之一
C.行业投资的理念日益鲜明且不断深入人心
D.行业轮动的频率渐次加快使走势预测更具确定性
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:行业轮动的特征为:(1)行业轮动的频率渐次加快使走势预测更具不确定性;(D项错误)(2)行业的构成和发展日渐融入国民经济的发展轨迹;(A项正确)(3)行业轮动日渐成为中国股市运行的基本规律之一;(B项正确)(4)行业投资的理念日益鲜明且不断深入人心;(C项正确)(5)行业龙头企业逐渐成为引导行业发展的原动力。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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