2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ.公司利益优先【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问业务的基本原则是： （1）依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务， 应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；（Ⅰ项、Ⅱ项正确）（2）诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；（Ⅲ项正确）（3）公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。（Ⅳ项错误）

2、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括（）。Ⅰ.独立诚信、谨慎客观Ⅱ.谨慎客观、公开透明Ⅲ.公正公平、勤勉尽职Ⅳ.独立透明、诚信客观【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平（Ⅰ项、Ⅲ项正确）。

3、从业人员监督管理的相关规定包括（）。Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书（Ⅰ项正确）；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书（Ⅱ项正确）；本法第十四条规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记（Ⅲ项错误）；本法第十五条规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务（Ⅳ项正确）。

4、投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括（）。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括：（1）投资顾问的执业资格及基本经历；（Ⅰ项正确）（2）其所推荐产品的基本特征和风险性质；（Ⅱ项正确）（3）投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等；（Ⅲ项正确）（4）在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。（Ⅳ项正确）

5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。Ⅰ. 身份Ⅱ. 证券投资经验Ⅲ. 投资需求与风险偏好Ⅳ. 财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（Ⅰ项正确）、财产与收入状况（Ⅳ项正确）、证券投资经验（Ⅱ项正确）、投资需求与风险偏好（Ⅲ项正确），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。