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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选0203
帮考网校2021-02-03 10:40

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、投资建议服务内容不包括()。【选择题】

A.投资的品种选择

B.投资组合

C.理财规划建议

D.代为理财

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括:投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

2、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量(Ⅰ项正确)、业务能力(Ⅱ项正确)、合规管理(Ⅲ项正确)和风险控制(Ⅳ项正确)与服务方式、业务规模相适应。

3、证券组合管理基本步骤包括()。Ⅰ.确定证券投资政策Ⅱ.进行证券投资分析Ⅲ.构建证券投资组合Ⅳ.投资组合的修正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券组合管理通常包括以下几个基本步骤:(1)确定证券投资政策;(Ⅰ项正确)(2)进行证券投资分析;(Ⅱ项正确)(3)构建证券投资组合;(Ⅲ项正确)(4)投资组合的修正;(Ⅳ项正确)(5)投资组合业绩评估。

4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.投资需求与风险偏好【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份(I项正确)、财产与收入状况(II项正确)、证券投资经验(III项正确)、投资需求与风险偏好(IV项正确),评估客户的风险承受能力。

5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施【选择题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券投资基金暂行管理办法》

D.《基金运作管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

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