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  • 组合型选择题 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为有()。Ⅰ .违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
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  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

《证券法》第五十七条,禁止证券公司及其从业人员从亊下列损害客户 利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易 的确认文件。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。 (4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(5)其他违背客户真实意思表示, 损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

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