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怎样理解风险监测、报告和风险控制、缓释?:怎样理解风险监测、报告和风险控制、缓释?风险监测、报告:风险监测包含两层含义:1. 监测各种可量化的关键风险指标,以及不可量化的风险因素的变化和发展趋势,2. 报告证券投资业务中面临的所有风险的定性、定量评估结果,以及所采取的风险管理和控制措施的实施质量与效果。风险控制、缓释:风险管理部门对经过识别和计量的风险,进行有效管理和控制风险的过程;(3)通过对风险诱因的分析。
怎样解释总体、样本和统计量的含义?:怎样解释总体、样本和统计量的含义?样本是指从总体中抽取部分个体组成的集合。根据样本算出来的用于推断总体的某些量。而从该地区所有工业企业里选取的部分(10家企业)工业企业作为调查対象形成的集合就是样本,【例题·组合型选择题】下列额关于总体、样本和统计量的描述中,I.总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合,II.样本是指从总体中抽取部分个体所组成的集合;
如何理解艾氏波浪理论?:波浪理论的形成过程及其基本思想。所以股价的上涨和下跌也应该遵循周期发展的规律,但是股价波动的周期规律比经济发展的周期要复杂得多。(1)波浪理论以周期为基础。但艾略特不仅找到了股价移动的规律。道氏理论必须等到新的趋势确立以后才能发出行动的信号,而波浪理论可以明确地知道目前股价所处的位置,是波浪理论中各个波浪的开始和结束的位置,用时间可以验证某个波浪形态是否已经形成。
理财目标的弹性怎样理解?:理财目标的弹性怎样理解?理财目标的弹性:理财目标的弹性越大,若理财目标时间短且完全无弹性,则采取存款以保本保息是最佳选择。下面是针对证券投资顾问考试的知识点举出的例题,【例题·单选题】下列理财目标弹性较小的有( )。【解析】理财目标的弹性越大,那么这笔资金就必须在保证安全性的前提下在特定时间内获得理想的收益。这样的理财目标既缺乏金额弹性又没有时间弹性对理财工具的风险偏好较低
如何理解资金的投资期限?:如何理解资金的投资期限?如果用于投资的一项资金可以长时间持续进行投资而无需考虑时间内变现,那么这项投资可承受的风险能力就较强。那么这项投资可承受的风险能力就较弱。影响投资风险的主要由以下几点因素:发现报酬率上下限的差异随着投资期限的延长而越来越小,同一种投资工具的风险,因此投资期限越长越可选择短期内风险较高的投资工具。【例题·单选题】下列关于资金的投资期限的说法。
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理的规定是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(1)中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,(3)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?:证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。1. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;至少有一名高级管理人员取得证券或期货投资咨询从业资格。2. 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的。
证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节是怎样的?:证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节是怎样的?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,1. 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,3. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定。
证券投资顾问人员管理制度是怎样的?:证券投资顾问人员管理制度是怎样的?以下是证券投资顾问人员管理制度的有关内容:1. 证券投资顾问人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;2. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,3. 证券投资顾问应当根据了解的客户情况。向客户提供适当的投资建议服务。禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求?:证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求?证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。(3)业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。【例题•单选题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求。
如何理解证券投资顾问业务客户回访机制?:客户回访是企业用来进行产品或服务满意度调查、客户消费行为调查、进行客户维系的常用方法,【例题•单选题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是(),I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年。II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访。III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
如何理解证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制?:如何理解证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制?风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法,风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。合规风险是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险:(2)应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。(3)应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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