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证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理的规定是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(1)中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,(3)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。
证券投资顾问胜任能力考试成绩长期有效吗?:证券投资顾问胜任能力考试成绩长期有效吗?不是,每年需要参加培训。投资顾问胜任能力考试,属于证券从业人员资格专项业务考试科目。证券从业资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。
哪些人具有投资顾问资格证报考资格?:哪些人具有投资顾问资格证报考资格?证券投资顾问考试属于专业资格类考试,通过一般从业资格考试即可报名参加证券投资顾问胜任能力考试。参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
考过证券投资顾问考试后,如何进行后续培训?:考过证券投资顾问考试后,如何进行后续培训?证券从业专项业务类考试成绩不是长久有效期的。证券专项的投资顾问考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。还没有找到机构注册的,也就是还没有执业资格证,不需要做后续职业培训。证券投资顾问注册后,由机构负责组织补足后续培训,在证券业协会从业人员管理平台进行。
2020年证券投资顾问胜任能力考试如何备考?:2020年证券投资顾问胜任能力考试如何备考?根据以往考试经验,投顾考试大多是对概念性知识点内容的考查,需要记忆的内容比较多,考查范围广并且考得细致。对于计算题的考查涉及得并不多,并且考查的计算都是一些 比如单利、复利、股票价值以及财务比率等简单的计算,关于其他复杂的计算(比如套利组合)可以适,理解记忆即可,所以需要指出的是,关于计算题,考生不用花费太多时间。应该把重心放在各个章节的具体内容上。
2020年证券投资顾问考试含金量怎样?:2020年证券投资顾问考试含金量怎样?投资顾问考试是适合大部分人的含金量较高的一门考试。属于证券行业证书金字塔的中部,大家可以在专项考试通过后再准备CPA、CFA、CIIA等高逼格证书。据券商中国报道,华南地区一位接近华泰证券的券商经纪业务人士告诉记者:现在华泰证券鼓励分支机构的员工全部去考投顾资格证,考到证的人鼓励转岗做投顾,没有投顾资格证的人未来就不能服务高净值客户。
证券投资顾问人员管理制度是怎样的?:证券投资顾问人员管理制度是怎样的?以下是证券投资顾问人员管理制度的有关内容:1. 证券投资顾问人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;2. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,3. 证券投资顾问应当根据了解的客户情况。向客户提供适当的投资建议服务。禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
如何理解证券投资顾问业务客户回访机制?:客户回访是企业用来进行产品或服务满意度调查、客户消费行为调查、进行客户维系的常用方法,【例题•单选题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是(),I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年。II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访。III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
如何理解证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制?:如何理解证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制?风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法,风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。合规风险是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险:(2)应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。(3)应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的内容是怎样的?:证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的内容是怎样的?理财规划是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际、具有可操作性的包括现金规划、消费支出规划、教育规划风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划等某方面或者综合性的方案,证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议的服务。
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?:证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?投资组合是由投资人或金融机构所持有的股票、债券、金融衍生产品等组成的集合。考虑风险资产与无风险资产的组合,为了安全性需要组合无风险资产,为了收益性需要组合风险资产。考虑如何组合风险资产,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。2. 证券投资组合管理的目标。也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。
如何取得证券投资顾问的执业资格?:如何取得证券投资顾问的执业资格?执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制,是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。中国证券业协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,对两类人员的注册管理做出明确规定。
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