证券投资顾问后续执业培训的要求是什么？：证券投资顾问后续执业培训的要求是什么？由营业部所在地的地方证券业协会组织法律法规、职业道德两部分内容的培训，由证券公司组织业务规则、宏观经济形势与政策和业务创新三部分内容的培训（证券公司营业部所在地尚未成立地方证券业协会的。②证券公司其他执业人员由证券公司组织后续职业培训，（4）其他机构（投资咨询公司等）证券执业人员的后续职业培训。通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。

证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些？：证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些？一共是三个科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资顾问业务》

哪些人具有投资顾问资格证报考资格？：哪些人具有投资顾问资格证报考资格？证券投资顾问考试属于专业资格类考试，通过一般从业资格考试即可报名参加证券投资顾问胜任能力考试。参加证券投资顾问考试并未对学历有限制，只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考，参加考试。

证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节是怎样的？：证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节是怎样的？证券公司可能就投资顾问服务收取费用，1. 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，3. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定。

投资者偏好特征有哪些？：风险偏好是主动追求风险，喜欢收益的波动性胜于收益的稳定性的态度。风险偏好型投资者选择资产的原则是：一部分投资高风险高收益项目，愿意为了获取高收益而承担高风险：敢于投资高风险、高收益的产品与投资工具，有一定的资产基础、知识水平、风险承受能力较高的人士。追求较高的投资收益，选择适合长期持有、有较高收益、风险较低的产品，投资除了高风险产品外的理财工具：仔细分析不同的投资市场、工具与产品。

如何理解证券投资顾问业务客户回访机制？：客户回访是企业用来进行产品或服务满意度调查、客户消费行为调查、进行客户维系的常用方法，【例题•单选题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（），I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年。II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访。III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

证券投资顾问业务的流程是什么？：证券投资顾问业务的流程包括服务模式的选择和设计、客户签约、形成服务产品、服务提供这几个程序。选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式，为客户选择适当的投资顾问服务或产品。告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员，投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的内容是怎样的？：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的内容是怎样的？理财规划是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际、具有可操作性的包括现金规划、消费支出规划、教育规划风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划等某方面或者综合性的方案，证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议的服务。

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些？：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些？投资组合是由投资人或金融机构所持有的股票、债券、金融衍生产品等组成的集合。考虑风险资产与无风险资产的组合，为了安全性需要组合无风险资产，为了收益性需要组合风险资产。考虑如何组合风险资产，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。2. 证券投资组合管理的目标。也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责是什么？：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责是什么？私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议。（1）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建议服务。（2）证券投资顾问向客户提供投资建议，附带向客户提供证券及相关产品投资建议服务。

如何取得证券投资顾问的执业资格？：如何取得证券投资顾问的执业资格？执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。中国证券业协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。

什么是证券投资顾问业务的原则？：向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，【组合型选择题】证券投资顾问应公平维护客户利益不得（），I.为公司及其关联方的利益损害客户利益，II.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，III.为特定客户利益损害其他客户利益。