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2019年证券投资顾问考试报名已经全部结束,但是依然有考生对什么是投资顾问,投资顾问是做什么的,怎样才能成为投资顾问等问题存有疑问,帮考网就以上问题统一解答!
一、什么是投资顾问?
投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料,投资顾问是指专门从事提供投资建议而获薪酬的人士,它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问有广义和狭义之分。
广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。
狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。
二、怎样才能成为投资顾问?
国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。考试内容分三个科目,一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目,专项业务类资格考试只要参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》即可。
以上3个科目考试全部合格,并在具有证券业务资格的公司从业两年以上,符合证监会的其他任职条件,可以向中国证券业协会提出证券投资咨询(投资顾问)资格申请,成为真正的执业投资顾问。
三、投资顾问是做什么的?
客户在接受金融投资服务的过程中,第一个遇到的服务者就是投资顾问,并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标,为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。
你和投资理财顾问关系搞好了,他会免费帮你制定人生财产规划以及投资的方向!在西方欧美发达国家,投资顾问是最受人敬重令人羡慕的职业之一。
四、投顾不能干什么?
首先,不能代客炒股,客户的股票账号密码都是投顾不该碰的;其次,不得同时身兼证券分析师(俗称股评家);再次,不能通过大众传媒(在这个时代除了电视广播报纸还要包括微博微信)向公众作出买卖某股票的建议;(现在大家知道那些号称股神的股票投资群有什么毛病了吧)
然后,不能损害客户利益(既包括为公司及其关联方的利益损害客户利益;也包括为自己的利益损害客户利益;也包括为特定客户利益损害其他客户利益);
再然后,不能向他人泄露已经替客户做的投资决策;最后,不能以个人名义向客户收取顾问服务费用。
相信考生们都已经明白了,希望大家都能通过考试,早日成为一名合格的证券投资顾问!
证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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