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证券投资顾问考试——证券投资顾问人员管理制度
帮考网校2020-03-13 13:15
证券投资顾问考试——证券投资顾问人员管理制度

证券公司应当加强对证券投资顾问人员的管理,制定一系列的规章制度,从而约束投资顾问人员的从业规范。具体有以下几个方面:

不得损害客户利益

应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

具有资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

适当性匹配

证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

合理依据

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。

说明依据的来源

证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

提示风险

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

不得泄密

证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

不得个人名义收费

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

上述的有些内容在前面我们介绍其他内容的时候已经讲到过,这里再起个复习巩固的作用。还是那句话,知识点内容不难,大多都可以凭借常识进行判断,不要一看到内容这么多就放弃,学习一定要戒骄戒躁。

希望同学们在备考的路上放松心情,顺利上岸。

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