2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。【单选题】

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

2、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。【多选题】

A.广播

B.电视

C.网络

D.报刊

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构通过广播（A项正确）、电视（B项正确）、网络（C项正确）、报刊（D项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

3、在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。【多选题】

A.面对面交流

B.电话

C.短信

D.电子邮件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：投资顾问服务人员通过面对面交流（A项正确）、电话（B项正确）、短信（C项正确）、电子邮件（D项正确）等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。【多选题】

A.身份

B.证券投资经验

C.投资需求与风险偏好

D.财产与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（A项正确）、财产与收入状况（D项正确）、证券投资经验（B项正确）、投资需求与风险偏好（C项正确），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

5、系统风险是可以抵消、回避的。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:系统风险不可回避、不可分散。非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险。非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。