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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
2、()是指执业者应当诚实守信,高度珍惜职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。【单选题】
A.独立性原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公平公正原则
正确答案:A
答案解析:选项A正确:独立性原则是指执业者应当诚实守信,高度珍惜职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
3、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()。【多选题】
A.发布人
B.发布日期
C.发布地点
D.理论模型
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人(A项正确)、发布日期(B项正确)。
4、证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过( )公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督。【不定项】
A.营业场所
B.证监会网站
C.中国证券业协会
D.公司网站
正确答案:A、C、D
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等,证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息,方便投资者查询监督。
5、证券投资咨询人员登记信息完备且符合规定的,中国证券业协会于()个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业协会登记。登记信息完备且符合规定的,中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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