- 客观案例题
题干：以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行,其中网下初始发行规模不超过48亿股,约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制,分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点,以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托,并足额缴付申购款。根据上述资料,回答下列问题。
题目：下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有( )。 - A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、财务公司
- D 、证券投资基金管理公司
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参考答案【正确答案：B,C,D】
初步询价阶段,发行人及保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者,以及其他证监会认可的机构投资者进行询价。
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- A 、制定有关银行业金融机构监管韵规章制度和办法
- B 、执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为
- C 、执行有关外汇管理规定的行努
- D 、执行有关反洗钱规定的行为
- E 、对银行业金融机构实行现场和非现场监管
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- B 、农村商业银行
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- A 、制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法
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- C 、执行有关外汇管理规定的行为
- D 、执行有关反洗钱规定的行为
- E 、对银行业金融机构实行现场和非现场监管
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- C 、商业银行
- D 、政策性银行
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- E 、城市商业银行
- 8 【多选题】以下属于目前我国中央银行对金融机构执行的监管职责是（ ）。
- A 、制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法
- B 、执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为
- C 、执行有关外汇管理规定的行为
- D 、执行有关反洗钱规定的行为
- E 、对银行业金融机构实行现场和非现场监管
- 9 【单选题】下列金融机构中，不属于银行类金融机构的是（ ）。
- A 、投资银行
- B 、农村商业银行
- C 、城市商业银行
- D 、政策性银行
- 10 【单选题】下列金融机构中，不属于银行类金融机构的是（ ）。
- A 、投资银行
- B 、农村商业银行
- C 、城市商业银行
- D 、政策性银行
