- 单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
- A 、建立研究与交易之间的交流制度
- B 、建立严密的研究工作业务流程
- C 、建立和完善投资对象备选库制度
- D 、保持独立、客观
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参考答案【正确答案：A】
考察内部控制中独立、客观投资研究的具体要求。
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- A 、保持独立、客观
- B 、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
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- 2 【单选题】证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。
- A 、保持独立、客观
- B 、建立和完善投资对象备选库制度
- C 、建立严密的研究工作业务流程
- D 、建立研究与交易之间的交流制度
- 3 【单选题】证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。
- A 、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
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- C 、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
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- 5 【多选题】证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。
- A 、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- B 、保持独立、客观
- C 、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
- D 、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
- 6 【判断题】在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、保持独立、客观
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- C 、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
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- B 、100
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- 9 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 10 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
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