- 多选题以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有( )。
- A 、为了保证监管效果,即使市场可以调节也必须进行监管
- B 、应该在保证监管效果的同时做到监管成本最小
- C 、遵循连续性监管原则,避免出现大起大落的情形
- D 、只要保证了监管成本,监管费用可以不必考虑

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【正确答案:B,C】
考核监管的连续性和有效性原则的内容。市场可以调节不必进行监管。

- 1 【单选题】以下原则中,( )不是基金监管的原则。
- A 、审慎监管原则
- B 、高效监管原则
- C 、保障投资人利益原则
- D 、合理原则
- 2 【单选题】以下不符合监管的连续性与有效性原则要求的是()。
- A 、基金监管应该遵循连续性的原则,避免出现大起大落的情形
- B 、基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
- C 、基金监管中,以行政监管为主,市场自身调节为辅
- D 、在保证监管效益的前提下,做到监管成本最小
- 3 【单选题】以下原则中,()不是基金监管的原则。
- A 、依法监管原则
- B 、监管与自律并重原则
- C 、效益至上原则
- D 、审慎监管原则
- 4 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 5 【单选题】 以下原则中,( )不是基金监管的原则。
- A 、审慎监管原则
- B 、高效监管原则
- C 、保障投资人利益原则
- D 、合理原则
- 6 【单选题】以下不符合基金监管的连续性与有效性原则要求的是()。
- A 、基金监管应该遵循连续性的原则,避免出现大起大落的情形
- B 、基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
- C 、基金监管中,以行政监管为主,市场自身调节为辅
- D 、在保证监管效益的前提下,做到监管成本最小
- 7 【单选题】以下不符合基金监管的连续性与有效性原则要求的是()。
- A 、基金监管应该遵循连续性的原则,避免出现大起大落的情形
- B 、基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
- C 、基金监管中,以行政监管为主,市场自身调节为辅
- D 、在保证监管效益的前提下,做到监管成本最小
- 8 【单选题】 以下原则中,( )不是基金监管的原则。
- A 、审慎监管原则
- B 、高效监管原则
- C 、保障投资人利益原则
- D 、合理原则
- 9 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 10 【单选题】 以下原则中,( )不是基金监管的原则。
- A 、审慎监管原则
- B 、高效监管原则
- C 、保障投资人利益原则
- D 、合理原则
热门试题换一换
- 基金销售的促销手段不包括()
- 基金托管人在出现资金支付缺口情况下,可以临时动用基金现金资产,但当日必须将动用的资金补回,以保证日末基金资金账实相符。
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