- 单选题中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月
- A 、6
- B 、5
- C 、4
- D 、1

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【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构可以要求()在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
- A 、期货公司
- B 、期货公司的股东
- C 、期货公司的客户
- D 、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 3 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。
- A 、期货交易所
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、协会
- D 、商务部
- 6 【判断题】 中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。
- A 、期货交易所
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、协会
- D 、商务部
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。
- A 、期货交易所
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、协会
- D 、商务部
- 9 【单选题】中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。
- A 、期货交易所
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、协会
- D 、商务部
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。
- A 、期货交易所
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、协会
- D 、商务部
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