- 单选题督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】督察长负责组织指导公司的监察稽核工作，同时全面落实负责监察稽核部门的监察稽核和风险控制工作。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
- A 、督察长
- B 、管理层
- C 、合规管理部门
- D 、监事会
- 3 【单选题】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- 4 【单选题】（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
- A 、督察长
- B 、管理层
- C 、合规管理部门
- D 、监事会
- 5 【单选题】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- 6 【单选题】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- 7 【单选题】（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
- A 、督察长
- B 、管理层
- C 、合规管理部门
- D 、监事会
- 8 【单选题】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- 9 【单选题】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- 10 【单选题】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- A 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B 、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C 、基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
热门试题换一换
- 申购费可以采用的收费方式有（）
- 基金销售适用性的关键在于（ ）。
- 基金作为社会化的理财工具起源于（ ）。
- 下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式,表述正确的有( )。
- 深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。
- 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
- 证券交易所对基金投资行为的监控不包括（）。
- 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。
- 全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和（）。
- 关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
yn0q0