- 单选题证券交易所对基金投资行为的监控不包括（）。
- A 、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
- B 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
- D 、对基金管理人的交易行为进行监控
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参考答案【正确答案：D】
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
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- B 、电话提示，警告
- C 、罚款
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- A 、没收违法所得
- B 、电话提示，警告
- C 、罚款
- D 、取消资格
- 9 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的，通常采取的措施是（ ）。
- A 、没收违法所得
- B 、电话提示，警告
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- 10 【单选题】证券交易所对基金投资行为的监控不包括（）。
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