- 单选题证券交易所对基金投资行为的监控不包括( )。
- A 、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
- B 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
- D 、对基金管理人的交易行为进行监控

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【正确答案:D】
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

- 1 【判断题】基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。
- A 、警告
- B 、电话提示
- C 、罚款
- D 、约见谈话
- 4 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。
- A 、没收违法所得
- B 、电话提示,警告
- C 、罚款
- D 、取消资格
- 5 【单选题】证券交易所对基金投资行为的监控不包括()。
- A 、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
- B 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
- D 、对基金管理人的交易行为进行监控
- 6 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。
- A 、没收违法所得
- B 、电话提示,警告
- C 、罚款
- D 、取消资格
- 7 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。
- A 、没收违法所得
- B 、电话提示,警告
- C 、罚款
- D 、取消资格
- 8 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。
- A 、没收违法所得
- B 、电话提示,警告
- C 、罚款
- D 、取消资格
- 9 【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是( )。
- A 、没收违法所得
- B 、电话提示,警告
- C 、罚款
- D 、取消资格
- 10 【单选题】证券交易所对基金投资行为的监控不包括()。
- A 、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
- B 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
- D 、对基金管理人的交易行为进行监控
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