- 单选题下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
- A 、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
- B 、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
- C 、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
- D 、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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【正确答案:A】
选项A说法错误:基金管理人应严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。

- 1 【单选题】下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
- A 、建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- B 、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- D 、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
- 2 【单选题】下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
- A 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B 、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C 、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D 、以上都不是
- 3 【单选题】下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
- A 、建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- B 、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- D 、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
- 4 【单选题】下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
- A 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B 、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C 、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D 、以上都不是
- 5 【单选题】下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
- A 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B 、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C 、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D 、以上都不是
- 6 【单选题】下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
- A 、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
- B 、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
- C 、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
- D 、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- 7 【单选题】下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
- A 、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
- B 、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
- C 、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
- D 、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- 8 【单选题】下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
- A 、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
- B 、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
- C 、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
- D 、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- 9 【单选题】下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
- A 、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
- B 、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
- C 、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
- D 、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- 10 【单选题】下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
- A 、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
- B 、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
- C 、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
- D 、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
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