- 单选题中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话

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【正确答案:C】
政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

- 1 【单选题】( )中国证监会颁布《私募股权投资基金监督管理暂行办法》。
- A 、2014年8月21日
- B 、2015年6月30日
- C 、2014年8月20日
- D 、2012年6月30日
- 2 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 3 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 4 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 5 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 6 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 7 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 8 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 9 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 10 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
热门试题换一换
- 内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
- 基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由()组成。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.中介服务机构Ⅳ.基金投资者
- 关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是()。
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