- 单选题中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话

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【正确答案:C】
政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

- 1 【单选题】( )中国证监会颁布《私募股权投资基金监督管理暂行办法》。
- A 、2014年8月21日
- B 、2015年6月30日
- C 、2014年8月20日
- D 、2012年6月30日
- 2 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 3 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 4 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 5 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 6 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 7 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 8 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 9 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
- 10 【单选题】中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
- A 、责令改正
- B 、公开谴责
- C 、注销相关人员基金从业资格证
- D 、监管谈话
热门试题换一换
- 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
- ()是指主要投资于“私人股权”,即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
- 基金管理人依据基金托管协议,对基金托管人履行()托管职责进行核查。 Ⅰ.账户开设 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.清算交收 Ⅳ.投融资比例
- 在股权投资基金管理人登记提交的法律意见中,就申请机构的专业化经营原则事项,律师应从()分析和发表意见。Ⅰ.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务Ⅱ.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.是否兼营其他非金融业务
- 某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金,假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准,该基金管理人正确的做法是()。
- ( )指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。
- 证券X和Y的收益率rx和ry的相关系数为0.99,rx增值,则ry值大概率()。
- 基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是( )。
- 基金登记份额机构应妥善保管登记数据,保存期限为()。
- 某有限合伙型股权投资基金中有限合伙人甲,基金管理人乙,基金托管人丙,则该基金的信息披露义务人是()。

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