- 判断题对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司会员不得为其申请开立金融期货交易编码。()
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。
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- 1 【单选题】交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录,应当至少保存( )年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 2 【多选题】当发现解释变量中存在严重的多重共线性时,我们可以消除共线性的方法有( )。
- A 、剔除一些不重要的解释变量
- B 、减少样本容量
- C 、增加样本容量
- D 、回归系数的有偏估计
- 3 【单选题】交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录,应当至少保存( )年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 4 【判断题】对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立金融期货交易编码。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司会员不得为其申请开立金融期货交易编码。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】 对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司不得为其申请开立金融期货交易编码。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司会员不得为其申请开立金融期货交易编码。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】中国证监会建立(),记录证券期货市场诚信信息。
- A 、期货从业人员信息数据库
- B 、证券期货市场诚信档案数据库
- C 、专门的纪律惩戒及申诉机构
- D 、适当性管理要求的自律规则
- 10 【单选题】中国证监会建立(),记录证券期货市场诚信信息。
- A 、期货从业人员信息数据库
- B 、证券期货市场诚信档案数据库
- C 、专门的纪律惩戒及申诉机构
- D 、适当性管理要求的自律规则
热门试题换一换
- 某投资者在2 月份以300 点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10500 点的恒指看涨期权,同时,他又以200 点的权利金买入一张5 月到期、执行价格为10000 点的恒指看跌期权。若要获利100个点,则标的物价格应为( )。
- 从业人员受到纪律惩戒的,协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
- 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
- 5月份时,某投资者以5元/吨的价格买入一份9月到期执行价格为800元/吨的玉米期货看涨期权,至7月1日,该玉米期货的价格为750元/吨,该看涨期权的内涵价值为( )元/吨。
- 属于期货公司资产管理业务操作的是()。
- 经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后,并对其进行特别的书面风险警示,但投资者仍坚持购买的,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。()
- 中金所5年期国债期货的交割债券,债券的转换因子小于1的是()。
- 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
- 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
- 该企业选择点价交易的原因是( )。
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