- 单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
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【正确答案:D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
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- 1 【多选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
- A 、交易所规定标准
- B 、经营成本
- C 、证监会规定的标准
- D 、行业自律标准
- 2 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、所在机构
- D 、期货交易所
- 3 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 4 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
- 5 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
- 6 【多选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员违反所在机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,可采取的措施是( )。
- A 、撤销其期货从业资格
- B 、责令改正,给予警告
- C 、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D 、开除该从业人员
- 7 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 8 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
- 9 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
- 10 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
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