- 多选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。
- A 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- B 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求
- C 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况
- D 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
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参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货公司管理办法》第七十九条
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- A 、期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- B 、期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
- C 、期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
- D 、期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
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- C 、挪用客户资产
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- B 、期货公司的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- C 、期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- D 、期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- 5 【多选题】下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（ ）。
- A 、期货公司的股东或实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或被强制执行时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- B 、期货公司的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- C 、期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- D 、期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- 6 【单选题】下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- B 、期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
- C 、期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
- D 、期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- 7 【多选题】下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。
- A 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- B 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求
- C 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况
- D 、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
- 8 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。
- A 、占用期货公司的资产
- B 、挪用客户保证金
- C 、损害期货公司的合法权益
- D 、损害客户的合法权益
- 9 【单选题】下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。
- A 、期货公司股东质押所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- B 、期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- C 、期货公司的实际控制人变更名称，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- D 、期货公司的实际控制人进行重大资产重组，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
- 10 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列（）行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
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