- 多选题下列关于查询诚信档案的说法，正确的是（）。
- A 、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案
- B 、证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，应当查阅客户的诚信档案
- C 、证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案
- D 、中国证监会及其派出机构在对公民进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，应当查阅当事人的诚信档案
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十六条证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。
证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案，根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通，或者确定和调整授信额度。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。
- A 、期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、国务院
- D 、中国证监会
- 2 【多选题】证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。
- A 、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息
- B 、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
- C 、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
- D 、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
- 3 【单选题】下列关于协会案件的说法，不正确的是（）。
- A 、在案件调查过程中发现被调查人死亡的，由协会会长办公会批准决定终止调查
- B 、有投诉人的案件，投诉人和被投诉人可以自行和解，也可进行调解
- C 、自律监察委员会作出纪律惩戒决定后，双方达成和解的，对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒
- D 、被投诉人不履行和解或者调解协议的，自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒
- 4 【多选题】下列关于查询诚信档案的说法，正确的是（）。
- A 、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案
- B 、证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，应当查阅客户的诚信档案
- C 、证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案
- D 、中国证监会及其派出机构在对公民进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，应当查阅当事人的诚信档案
- 5 【多选题】证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。
- A 、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息
- B 、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
- C 、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
- D 、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
- 6 【多选题】下列关于查询诚信档案的说法，正确的是（）。
- A 、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案
- B 、证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，应当查阅客户的诚信档案
- C 、证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案
- D 、中国证监会及其派出机构在对公民进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，应当查阅当事人的诚信档案
- 7 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。
- A 、期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、国务院
- D 、中国证监会
- 8 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。
- A 、期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、国务院
- D 、中国证监会
- 9 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。
- A 、期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、国务院
- D 、中国证监会
- 10 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。
- A 、期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、国务院
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 股指期货的交割方式是( )。
- 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份（）等进行审查。
- 期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。下列说法正确的是（）。
- 开盘价和收盘价都是由集合竞价产生。（）
- 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（）
- 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司（）提交或进行信息披露。
- 期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
- 假设产品发行时中证500指数点位是8000点，产品中的期权的Delta的绝对值等于0.46，则当指数上涨1个指数点时，期权头寸的价值变化是（）万元。
- 来年2月12日，该饲料厂实施点价，以2500元/吨的期货价格为基准价进行实物交收，同时油脂企业以该价格将期货合约对冲平仓，此时现货价格为2640元/吨，则该饲料厂的交易结果是（）。（不计手续费等费用）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
y3pR9