- 单选题下列关于协会案件的说法,不正确的是()。
- A 、在案件调查过程中发现被调查人死亡的,由协会会长办公会批准决定终止调查
- B 、有投诉人的案件,投诉人和被投诉人可以自行和解,也可进行调解
- C 、自律监察委员会作出纪律惩戒决定后,双方达成和解的,对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒
- D 、被投诉人不履行和解或者调解协议的,自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒

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【正确答案:C】
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十七条 有投诉人的案件,投诉人和被投诉人可以自行和解,也可进行调解。
在自律监察委员会作出纪律惩戒决定之前,双方达成和解或者调解协议的,对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒。被投诉人不履行上述和解或者调解协议的,自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。

- 1 【单选题】下列关于“限仓数额”的说法中,不正确的是( )。
- A 、期货交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种的限仓数额
- B 、采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险
- C 、套期保值交易头寸实行审批制,其持仓不受限制
- D 、同一客户在不同期货公司会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计可以超出该客户的持仓限额
- 2 【单选题】下列关于趋势线的说法,不正确的是( )。
- A 、趋势线延续的时间越长,就越具有效性
- B 、趋势线对价格未来的变动起约束作用
- C 、趋势线被突破后将完全失去有效性
- D 、趋势线被突破后,说明价格下一步的走势将反转
- 3 【单选题】关于基差,下列说法不正确的是( )。
- A 、基差是现货价格与期货价格的差
- B 、基差风险源于套期保值者
- C 、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
- D 、基差可能为正、负或零
- 4 【单选题】下列关于协会案件的说法,不正确的是()。
- A 、在案件调查过程中发现被调查人死亡的,由协会会长办公会批准决定终止调查
- B 、有投诉人的案件,投诉人和被投诉人可以自行和解,也可进行调解
- C 、自律监察委员会作出纪律惩戒决定后,双方达成和解的,对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒
- D 、被投诉人不履行和解或者调解协议的,自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒
- 5 【单选题】下列关于期货做市商的说法,不正确的是()。
- A 、期货交易所按品种实行做市商资格管理
- B 、做市商由经交易所认可
- C 、报价义务免除情形消失后,做市商无需履行报价义务
- D 、根据协议和做市情况,做市商可以享有交易手续费减收等权利
- 6 【单选题】下列关于股票的说法,不正确的是()。
- A 、股票是一种有价证券
- B 、股票一经认购不得要求退还股本,只能通过证券市场转让或出售
- C 、股票是典型的高风险高收益的利率类金融资产
- D 、股票可以分为普通股和优先股
- 7 【单选题】下列关于和解的说法,不正确的是()。
- A 、和解可以分为诉讼外的和解与诉讼中的和解
- B 、诉讼外的和解具有诉讼上的意义和效力
- C 、诉讼中的和解是当事人双方在诉讼进行中自行协商、达成的协议
- D 、和解是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式
- 8 【多选题】下列关于和解协议的说法,正确的有()。
- A 、和解协议具有合同的效力
- B 、和解协议具有强制执行效力
- C 、和解协议对双方当事人有约束力
- D 、和解协议的双方可以处分自己的权利
- 9 【单选题】下列关于仲裁的说法,不正确的是()
- A 、仲裁实行一裁终局制
- B 、仲裁遵循自愿原则
- C 、仲裁裁决具有法律上的强制力
- D 、当事人不服仲裁裁决可以向人民法院起诉
- 10 【单选题】下列对于信用事件的说法,不正确的是()。
- A 、信用事件是指债务人无法按时且足额地偿还债务的本金或利息
- B 、信用事件的发生,将使债权人蒙受损失,即信用风险
- C 、在当前的全球经济环境中,所有国家的政府债务都存在不同程度的信用风险。
- D 、当信用事件发生时,信用衍生品的卖方将向买方提供合约规定的损失补偿
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- 下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
- 假设在间接报价法下,欧元/美元的报价为1.3626,则在美元报价法下,1美元可以兑换()欧元。
- 以下( )期货属于在大连商品交易所上市交易的品种。
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- 郑州商品交易所在对某月份棉花进行计算机撮合成交时,若某时刻市场最优买入价为15355元/吨,最优卖出价格为15345元/吨,前一成交价为15350元/吨,则()。
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