- 选择题证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认，风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
该题考查证券投资顾问业务管理的基本要求。证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 2 【组合型选择题】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，通过了解客户（ ），来评估客户的风险承受能力 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 6 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 7 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ. 身份 Ⅱ. 证券投资经验 Ⅲ. 投资需求与风险偏好 Ⅳ. 财产与收入状况
- 10 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ. 身份 Ⅱ. 证券投资经验 Ⅲ. 投资需求与风险偏好 Ⅳ. 财产与收入状况
热门试题换一换
- 根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是（）关系。
- 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。 Ⅰ．利率互换 Ⅱ．信用联结票据 Ⅲ．信用互换 Ⅳ．保证金互换
- 下列各项中，可以降低保本销售额的是（）。
- 下列不属于衡量通货膨胀的指标是（）。
- 教育规划的制定方法（）。 I.确定教育目标 II.计算教育资金需求 III.计算教育资金缺口 IV.制作教育投资规划方案、选择合适的投资工具、产品组合 V.教育投资规划的跟踪与执行
- 影响上市公司数量的因素不包括（）。
- 下列属于公开有效信息的有（）。Ⅰ. 盈利预测Ⅱ. 红利发放Ⅲ. 公司并购Ⅳ. 交易量
- 已知某债券的久期为2.5年，票面利率为6%，市场必要收益率为8%，则该债券的修正久期为（）年。
- 某人是下岗工人，其孩子在读大学，且上有父母需要赡养，收入来源是其妻子的工资2000元，该人在今年购买了财产保险，因保额较大，且期限较长，所以每个月的保费高达1000元，违背了保险规划的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
y3XyR