- 组合型选择题下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
该题考查证券投资顾问对客户的告知义务。其内容包括:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(3)证券投资顾问服务的内容和方式;
(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
IV项,证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
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- 1 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 2 【组合型选择题】证券公司向客户提供证券投资顾问服务,通过了解客户( ),来评估客户的风险承受能力 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 5 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 6 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 7 【组合型选择题】关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务,下列说法中正确的有()。Ⅰ.这类证券主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式Ⅱ.这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,保护投资者权益Ⅲ.这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式Ⅳ.这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务,下列说法中正确的有()。Ⅰ.这类证券主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式Ⅱ.这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,保护投资者权益Ⅲ.这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式Ⅳ.这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式
- 9 【组合型选择题】关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务,下列说法中正确的有()。Ⅰ.这类证券主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式Ⅱ.这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,保护投资者权益Ⅲ.这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式Ⅳ.这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务,下列说法中正确的有()。Ⅰ.这类证券主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式Ⅱ.这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,保护投资者权益Ⅲ.这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式Ⅳ.这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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