- 选择题中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、50

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【正确答案:A】
选项A正确:本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正,并处3万元罚款的行政处罚。

- 1 【选择题】国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。
- A 、扬基债券
- B 、熊猫债券
- C 、武士债券
- D 、欧洲债券
- 2 【选择题】“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会,构成了中国金融业()的格局。
- A 、分业经营
- B 、混业经营
- C 、同一经营
- D 、共同经营
- 3 【选择题】以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币
- 4 【选择题】基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- A 、由中国证监会审批
- B 、按规定在中国证监会备案
- C 、按规定在中国证券业协会备案
- D 、由中国证券业协会审批
- 5 【选择题】基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- A 、由中国证监会审批
- B 、按规定在中国证监会备案
- C 、按规定在中国证券业协会备案
- D 、由中国证券业协会审批
- 6 【选择题】基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- A 、由中国证监会审批
- B 、按规定在中国证监会备案
- C 、按规定在中国证券业协会备案
- D 、由中国证券业协会审批
- 7 【选择题】中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、50
- 8 【选择题】中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、50
- 9 【选择题】基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- A 、由中国证监会审批
- B 、按规定在中国证监会备案
- C 、按规定在中国证券业协会备案
- D 、由中国证券业协会审批
- 10 【选择题】中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、50
热门试题换一换
- 开立证券账户应坚持的基本原则为()。
- 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。
- 招股说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长,但最多不超过( )。
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