- 选择题根据《发行监管问答一关于首次公开发行股票预先披露等问题》的规定,下列说法正确 的是()
- A 、发审会前,发行人及其保荐机构需根据发行监管部门的意见修改已提交的发审会材料 和预先披露材料
- B 、申请主板发行上市公司预先披露材料包括招股说明书(审报稿)、关于公司设立以来股 本演变情况的说明及其董事、监亊、高级管理人员的确认意见、承诺函
- C 、发行监管部门在发行人预先披露更新前安排初审会
- D 、保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料

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【正确答案:D】
A项,发审会前,发行人及其保荐机构 无需根据发行监管部门的意见修改已提交的发审 会材料和预先披露材料。B项,高级管理人贝的 确认意见仅限创业板。C项,发行监管部门在发 行人预先披露更新后安排初审会。

- 1 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 2 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 3 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 4 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 5 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 6 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 7 【选择题】根据《发行监管问答一关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的规定,下列不属于 首发受理环节申报文件的是()。
- A 、2份全套申报文件电子版
- B 、1份全套书面材料(原件)
- C 、2份全套书面材料(复印件)
- D 、2套部分申报文件单行本(复印件)
- 8 【组合型选择题】根据《资产证券化监管问答(三)》,对于基础设施收费等未来经营收入类资产证券化产品, 可以作为现金流来源的有()Ⅰ.基于政府和社会资本合作(PPP)项目所形成的债权 Ⅱ.物业服务费 Ⅲ.电影票政Ⅳ.基于从事具备特许经营垃圾处理项目所形成的债权Ⅴ.具有垄断性和排他性的入园凭证
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》,下列()情形的在审企业将被列入中止审查名单。Ⅰ.申请文件中记栽的财务资料已过有效期Ⅱ.泉在规定的期限内提交反馈意见回复Ⅲ.更换保荐代表人Ⅳ.更换律师事务所Ⅴ.会计师事务所被证监会依法采取限制业务活动,尚未解除
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《私募基金监管问答一关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准》,下列关于“符合一定条件的创业投资基金”的说法,正确的有()。 Ⅰ .创业投资基金首次投资该首发企业时,该首发企业成立不满60个月 Ⅱ.创业投资基金首次投资该首发企业时,该首发企业同时符合以下条件:经企业所在 地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人:根 据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元 Ⅲ.企业发行申请材料接收日,创业投资基金投资该企业已满36个月 Ⅳ.按照《私募投资基金监督管理暂行办法》,已在中国证券投资基金业协会备案为“创 业投资基金”
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所,应由( )以上独立董事同意后,方可提交董事会讨论。
- 按照投资者的共同偏好规则,排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合,把排除后余下的这些组合称为()。
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议内容应包括()。 I. 当事人的权利义务 II.服务内容和方式 III.收益分成和亏损分担约定 IV.收费标准和支付方式
- 证券组合管理基本步骤包括()。 Ⅰ.确定证券投资政策 Ⅱ.进行证券投资分析 Ⅲ.构建证券投资组合 Ⅳ.投资组合的修正
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- 下列关于要约收购的说法中,正确的是()。

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