- 选择题根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)

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【正确答案:B】
选项B符合题意:《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》规定,首发申报材料要求:
1、受理环节:申报文件应包括1份全套书面材料(原件)(A属于)、2份全套申报文件电子版(C属于)及2套部分申报文件单行本(包括招股说明书、发行保荐书、法律意见书、财务报告和审计报告,复印件)(D属于)。
2、反馈环节:反馈回复的申报文件应包括2套部分书面文件单行本(包括书面回复意见及相应修改后的招股说明书,复印件)及2份全套书面文件电子版。
3、初审环节:申请文件上会稿及招股说明书预先披露更新稿2份电子版。
4、发审环节:提交告知函回复的申报文件应包括9套书面回复意见单行本(包括相应修改后的招股说明书,复印件)及9份电子版。

- 1 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 2 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 3 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 4 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 5 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 6 【选择题】根据《发行监管问答一关于首次公开发行股票预先披露等问题》的规定,下列说法正确 的是()
- A 、发审会前,发行人及其保荐机构需根据发行监管部门的意见修改已提交的发审会材料 和预先披露材料
- B 、申请主板发行上市公司预先披露材料包括招股说明书(审报稿)、关于公司设立以来股 本演变情况的说明及其董事、监亊、高级管理人员的确认意见、承诺函
- C 、发行监管部门在发行人预先披露更新前安排初审会
- D 、保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料
- 7 【选择题】根据《发行监管问答一关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的规定,下列不属于 首发受理环节申报文件的是()。
- A 、2份全套申报文件电子版
- B 、1份全套书面材料(原件)
- C 、2份全套书面材料(复印件)
- D 、2套部分申报文件单行本(复印件)
- 8 【组合型选择题】根据《首发业务若干问题解答(一)》,下列关于发行人申报前后新增股东的说法,正确的有()。Ⅰ.申报前12个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:新增股价自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年 Ⅱ.申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份,应比照控股股东或实际控制 人所持股份进行锁定Ⅲ.最近一年末资产负债表曰后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计 Ⅳ.申报后通过增资或股权转让产生新股东的,发行人应当撤回发行申请,重新申报
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》,下列()情形的在审企业将被列入中止审查名单。Ⅰ.申请文件中记栽的财务资料已过有效期Ⅱ.泉在规定的期限内提交反馈意见回复Ⅲ.更换保荐代表人Ⅳ.更换律师事务所Ⅴ.会计师事务所被证监会依法采取限制业务活动,尚未解除
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《私募基金监管问答一关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准》,下列关于“符合一定条件的创业投资基金”的说法,正确的有()。 Ⅰ .创业投资基金首次投资该首发企业时,该首发企业成立不满60个月 Ⅱ.创业投资基金首次投资该首发企业时,该首发企业同时符合以下条件:经企业所在 地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人:根 据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元 Ⅲ.企业发行申请材料接收日,创业投资基金投资该企业已满36个月 Ⅳ.按照《私募投资基金监督管理暂行办法》,已在中国证券投资基金业协会备案为“创 业投资基金”
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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