- 选择题下列文件中，不屈于首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书备查文件的是（）。
- A 、发行人关于公司设立以来股本演变命况的说明
- B 、招股说明书摘要
- C 、内部控制鉴证报告
- D 、发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
- E 、公司章程（草案）
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参考答案【正确答案：B】
招股说明书摘要系主板应披露的 文件。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票时，主承销商不得向下列（）对象配售股票。 Ⅰ. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ. 通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ. 过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.持5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 在首次公开发行股票申请文件中，成立不满3年的股份有限公司需报送的财务资料有（）。 I.发行人的历次验资报告 II.股东大会有关本次发行的决议 III.最近3年及1期所得税纳税申报表 IV.最近3年原企业或股份公司的原始财务报表 V.发行人近5年重大关联交易的说明
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、V
- D 、III、IV、V
- 4 【组合型选择题】在首次公开发行股票申请文件中，成立不满3年的股份有限公司需报送的财务资料有（）。Ⅰ.注册会计师对差异情况出具的意见Ⅱ.股东大会有关本次发行的决议Ⅲ.原始财务报表与申报财务报表的差异比较表Ⅳ.最近3年原企业或股份公司的原始财务报表Ⅴ.发行人近5年重大关联交易的说明
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】在首次公开发行股票申请文件中，成立不满3年的股份有限公司需报送的财务资料有（）。Ⅰ.注册会计师对差异情况出具的意见Ⅱ.股东大会有关本次发行的决议Ⅲ.原始财务报表与申报财务报表的差异比较表Ⅳ.最近3年原企业或股份公司的原始财务报表Ⅴ.发行人近5年重大关联交易的说明
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】在首次公开发行股票申请文件中，成立不满3年的股份有限公司需报送的财务资料有（）。Ⅰ.注册会计师对差异情况出具的意见Ⅱ.股东大会有关本次发行的决议Ⅲ.原始财务报表与申报财务报表的差异比较表Ⅳ.最近3年原企业或股份公司的原始财务报表Ⅴ.发行人近5年重大关联交易的说明
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票时，主承销商不得向下列（）对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票时，主承销商不得向下列（）对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票时，主承销商不得向下列（）对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【选择题】下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的是（）。
- A 、发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
- B 、保荐机构关于发行人董事、监带、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文 件上签名盖幸的真实性的核查意见
- C 、发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明
- D 、发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其黃亊、监亊、高级管理人员的确认意见
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- 看跌期权的损益平衡点为：标的物的市场价格=执行价格-权利金。
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- 宏观分析所需的有效材料一般包括（）等。 Ⅰ.金融物价统计资料 Ⅱ.贸易统计资料 Ⅲ.一般生产统计资料 Ⅳ.国民收入统计与景气动向
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- 为建立回归模型，将非稳定时间序列化为稳定序列，需要运用（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。 I.服务期限 II.客户资产规模 III.差别佣金 IV.与客户的私下关系
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- 在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。
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