- 单选题按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息,以及任何可能的与交易相关的利益冲突。

- 1 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 2 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【单选题】CFA提出的最佳执行的实施框架不包括()。
- A 、过程
- B 、披露
- C 、记录
- D 、退出
- 4 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 6 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 8 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 10 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令 Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
- 基金业务外包服务机构应根据“审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突”的结果,确定是否执行()等措施,切实防范利益输送。 Ⅰ.权限设置 Ⅱ.业务隔离 Ⅲ.网络逻辑隔离 Ⅳ.存储逻辑隔离
- 某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- 证券投资基金的运作不包括()。
- 基金托管人在基金运作的作用包括()。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和 基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ. 基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性
- 无嵌入条款的债券相比,我们观测到在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券利息更低,那么,该有嵌入条款的债券最有可能是()。
- 投资者向证券公司融资15000元,加上自有资金15000元,以150元的价格买入200股某股票。在不考虑利息费用的情况下,投资者需要追加担保的条件是该股票股价跌破()元。
- 利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
