- 单选题按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息,以及任何可能的与交易相关的利益冲突。

- 1 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 2 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 5 【单选题】CFA提出的最佳执行的实施框架不包括()。
- A 、过程
- B 、披露
- C 、记录
- D 、退出
- 6 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 7 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】最佳执行的实施框架是()提出的。
- A 、证券投资基金业协会
- B 、特许注册金融分析师协会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 9 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 基金合同当事人包括( )。
- 下列关于贵金属类大宗商品的特点,说法不正确的是()。
- 对大多数投资者而言,风险承受力( )。
- 基金架构中设定()分离的制度安排,对私募基金的管理运用进行监督和制约,进一步保障基金资产安全。
- 甲、乙、丙、丁计划设立一家从事技术开发的天际有限责任公司,按照公司设立协议,甲以其持有的君则房地产开发有限公司20%的股权作为出资。根据公司法律制度的规定,下列情形中,不会导致甲无法全面履行其出资义务的是( )。
- 速动比率总是( )流动比率。
- 债券投资管理中的免疫法,主要运用了()。
- 对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,基于其交易不活跃,各产品的未来现金流也较难确认,按()估值。
- 下列不属于权证的结算方式的是()。
- 基金管理人履行的职责的包括()。Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
