- 组合型选择题证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的()进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易
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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。

- 1 【组合型选择题】证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的()进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易
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- 2 【组合型选择题】证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的()进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易
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- 3 【组合型选择题】证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的()进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易
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- 5 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- 6 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- 7 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下()要求。Ⅰ.最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅲ.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
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- 8 【组合型选择题】证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的()进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易
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- 9 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
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- 10 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
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