- 组合型选择题 证券公司分支机构有（）。 Ⅰ.从事业务管理经营活动的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司 Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
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热门试题换一换
- 非柜台委托的不同形式包括（）。
- 在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I.融券专用证券账户 II.信用交易证券交收账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
- 证券市场监管的原则包括（）。Ⅰ.监督与自律相结合的原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则Ⅳ.依法监管原则
- 下列关于美国住房抵押贷款的说法，正确的有（）。 Ⅰ.在美国，住房抵押贷款大致可以分为五类，优级贷款，Alt-A贷款，次级贷款，住房权益贷款和机构担保贷款 Ⅱ.在美国，住房抵押贷款大致可以分为五类，优级贷款，Alt-A贷款，次级贷款，住房权益贷款和个人担保贷款 Ⅲ.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，风险相对比较大，但同时杠杆率也比较大 Ⅳ.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，风险相对比较小，但同时杠杆率也比较小
- 客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
- 因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。Ⅰ.企业素质Ⅱ.经营能力Ⅲ.获利能力Ⅳ.偿债能力
- 目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。Ⅰ.附息国债Ⅱ.公司债Ⅲ.企业债 Ⅳ.地方债
- 证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。
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