- 组合型选择题根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券

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- 1 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 I.中国证监会 II.公司住所地证监局 III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 I.中国证监会 II.公司住所地证监局 III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- 7 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 如果净现值NPV>0,意味着所有预期的现金流入的现值之和大于投资成本,即这种股票价格被低估了,应该购买这种股票。
- 证券公司不可以提前偿还或兑付次级债的是( )。
- 在非上市公众公司收购中,公众公司董事未履行忠实勤勉义务,利用收购谋取不当利益的,中国证监会不可采取( )监管措施。
- 债券类证券产品的基本特征包括()。 Ⅰ.安全性 Ⅱ.流动性 Ⅲ.收益性 Ⅳ.偿还性
- 下列关于在债务管理中应当注意事项的说法中,正确的有()。 Ⅰ.总负债一般不要超过净资产 Ⅱ.还贷款的期限不要越过退休的年龄 Ⅲ.还贷款的期限可以越过退休的年龄 Ⅳ.当债务问题出现危机的时候,债务重组是实现财务状况改善的重要方式
- 国际金融市场的剧烈动荡对我国的证券市场的影响途径是()。Ⅰ.国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响我国证券市场Ⅱ.国际金融市场动荡通过宏观层面间接影响我国证券市场Ⅲ.国际金融市场动荡通过微观层面直接影响我国证券市场Ⅳ.国际金融市场动荡通过国际直接投资影响我国证券市场
- 以下关于或有事项的披露,说法错误的有()。
- 市盈率的估价方法包括()。Ⅰ.简单估计法Ⅱ.市场决定法Ⅲ.回归分析法Ⅳ.对比分析法
- 深交所中小板IPO上市,可以参与网下发行的投资者有()。Ⅰ.已被网下剔除的投资者Ⅱ.债券型投资基金Ⅲ.连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ.持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
- 资本市场服务性开放包括()。Ⅰ. 允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅱ. 允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资Ⅲ. 允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅳ. 允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场

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