- 组合型选择题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：根据最新《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（1）代理委托人从事证券投资；
（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（3）买卖本咨询机构提供服务的证券；
（4）法律、行政法规禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III、IV
- 2 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。 I.中国证监会 II.公司住所地证监局 III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- 7 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- 8 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。Ⅰ.上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。Ⅱ.上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议Ⅲ.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不发布任何进展情况公告。Ⅳ.上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息。
- 作为反映股票价值的指标，下列有关市盈率和市净率的说法，错误的是（）。 Ⅰ.市盈率越大，说明股价处于越高的水平 Ⅱ.市净率越大，说明股价处于较低的水平 Ⅲ.市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为多数长期投资者所重视 Ⅳ.市净率通常用于考察股票的内在价值，多为多数长期投资者所重视
- 下列审计程序中，有助于证实采购交易记录的完整性认定的有（）。Ⅰ.从有效的订购单追查至验收单Ⅱ.从验收单追查至采购明细账Ⅲ.从付款凭单追查至购货发票Ⅳ.从卖方发票追查至采购明细账
- 股票类证券产品的基本特征不包括（）。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.偿还性 Ⅲ.风险性 Ⅳ.安全性
- 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
- 概率又称（）。 Ⅰ．或然率 Ⅱ．机会率 Ⅲ . 机率 Ⅳ．发生率
- 利率的种类包括（）。 I.贷款利率 II.回购利率 III.存款利率 IV.国债利率
- 证券价格的运动方向由（）决定。
- 在证券投资技术分析方法中，切线类的方法有（）。 Ⅰ. 趋势线 Ⅱ. K线 Ⅲ. 甘氏线 Ⅳ. 黄金分割线
- 以下属于信用风险的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
L1Q81