- 选择题证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:取得执业证书的证券投资顾问,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务,若连续三年不在机构从业,由协会注销其执业证书。

- 1 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是()。 I.重点掌握权证的基本概念 II.重点掌握融资融券的基本概念 III.重点掌握融资融券的操作规则 IV.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的意义,说法正确的是()。 I.有助于提升证券投资顾问的职业操守 II.有助于提升证券投资顾问的合规意识 III.有助于提升证券投资顾问的专业服务能力 IV.有助于保证股东权益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】证券投资顾问若连续()年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和興他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ .欣近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅱ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅲ.欣近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅳ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 以下不属于个人资产负债表内容的是()。 I.资产分类、 额度及其与总资产的占比情况 II.收入分类、 额度及其与总收入的占比情况 III.负债分类、 额度及其与总负债的占比情况 IV.总资产额度
- 在上市公告书中,发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括()。Ⅰ.主要投入、产出物供求及价格的重大变化Ⅱ.发行人住所的变更Ⅲ.律师事务所的变动Ⅳ.发生新的重大负债或重大债项发生变化Ⅴ.重大诉讼、仲裁案件
- 按揭购房属于客户证券投资目标中的()目标。
- 甲公司发生产品质量纠纷诉讼,60%很可能败诉,赔偿1000万元;20%可能败诉,赔偿300万;20%可能胜诉,不赔偿。如果,那么基本确定可以获得保险赔偿款200万元。以下正确的有()。Ⅰ.应确认的预计负债是660万元Ⅱ.应确认的预计负债是1000万元Ⅲ.应确认的预计负债是300万元Ⅳ.应确认的其他应收款是200万元Ⅴ.应确认的其他应收款是300万元
- 如果某公司的损益表显示营业收入1000,营业成本400,管理费用300,利息费用100,那么该公司的利息倍数是( )。
- 证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。
- 家庭教育理财规划的核心是()。
- 指数化型证券组合通常是模拟()。
- 以下属于职工薪酬范围的有()。Ⅰ.企业以自己的产品发放给职工作为福利Ⅱ.企业租赁房屋供职工无偿居住Ⅲ.个人储蓄性养老保险Ⅳ.因解除与职工的劳动关系给予的补偿

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
