- 选择题证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务，若连续三年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。 I.重点掌握权证的基本概念 II.重点掌握融资融券的基本概念 III.重点掌握融资融券的操作规则 IV.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的意义，说法正确的是（）。 I.有助于提升证券投资顾问的职业操守 II.有助于提升证券投资顾问的合规意识 III.有助于提升证券投资顾问的专业服务能力 IV.有助于保证股东权益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和興他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。Ⅰ .欣近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅱ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅲ.欣近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅳ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取监管措施。
- 发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明（）。 I.保荐机构资质证明 II.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告 III.文件真实性、准确性、完整性保证 IV.发行人风险情况 V.相关法律法规有关条文
- 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。 Ⅰ.不仅要估计客户收入最低时的情况，还要根据客户的以往收入和宏观经济的情况对其收入变化进行合理的估计 Ⅱ.在预测客户的未来收入时，应该将收入分为常规性收入和临时性收入两类 Ⅲ.工资和奖金等收入可以根据当地的平均工资水平增长幅度进行预测 Ⅳ.如果客户在未来会增加新的收入来源，银行从业人员也应该要求其在数据调查表中详细说明 Ⅴ.对于临时性的收入，从业人员可以根据客户上年的情况，结合CPI指数进行科学合理估计
- 关于完全竞争市场的说法，正确的有（）。 Ⅰ.所有企业都是价格的接受者 Ⅱ.个别企业的需求曲线和整个行业的需求曲线相同 Ⅲ.个别企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线 Ⅳ.不同企业生产的产品存在差别 Ⅴ.整个行业的需求曲线向右下方倾斜
- 证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素包括（）。 Ⅰ.证券买卖等非正常项目 Ⅱ.已经或将要停止的营业项目 Ⅲ.重大事故或法律更改等特别项目 Ⅳ.会计准则和财务制度变更带来的累计影响
- 下列关于SPSS的说法，正确的有（）。Ⅰ. SPSS也可称为PCⅡ. 凡是有关的统计分析问题都可用该软件包进行各种分析Ⅲ. 特别适用于对截面资料或调查资料的数理统计分析。 Ⅳ. 该软件对所有的数据分析问题都适用
- 贴现因子也称（）。Ⅰ. 折现系数Ⅱ. 折现参数Ⅲ. 现值系数Ⅳ. 终值系数
- 技术分析中，趋势是指（）。
- 证券公司申请保荐机构资格的条件，下列说法错误的是（）。
- 收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，下列被收购公司的行为不符合标准的是（）。Ⅰ.继续从事正常的经营活动Ⅱ.处置公司财产Ⅲ.调整公司主要业务Ⅳ.董事辞职
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
dae7e