- 组合型选择题发行人申馈首次公开#行股票并上市,受理环节申报文件中耑包括两套部分申报文件单行本,下列需包含在单行本中的文件有()。 Ⅰ .发行人关于本次发行的中请报告Ⅱ.招股说明书Ⅲ.发行保荐书Ⅳ.法律意见书Ⅴ.财务报告和审计报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
根据《发行监管问答一关于首发、再 触资中报文件相关问題与解答> 的规定,首发受理 环节中报文件应包括1份全套书面材料(原件). 2份全套中报文件电子版及2套部分中报文件单 行本(包括招股说明书、发行保荐书、法律意见书、 财务报告和审计报告,复印件)。

- 1 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- 2 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。Ⅰ .发行人更换律师事务所、会计师亊务所、资产评估结构Ⅱ.发行人的保荐结构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案 Ⅲ.发行人更换签字保荐代表人Ⅳ.发行人的保荐结构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除Ⅴ.发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市的,发行人萤事、监事和高级管理人员应满足的要求包括()。Ⅰ .发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化Ⅱ.发行人的董举、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规 Ⅲ.发行人的董举不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形Ⅳ.发行人的高级管理人员不存在最近36个月内受到证券交易所公开谴责的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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