- 组合型选择题首次公开发行股票并上市的,发行人萤事、监事和高级管理人员应满足的要求包括()。Ⅰ .发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化Ⅱ.发行人的董举、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规 Ⅲ.发行人的董举不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形Ⅳ.发行人的高级管理人员不存在最近36个月内受到证券交易所公开谴责的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
发行人的蛩事、监事和高级管理人员 符合法律、行政法规和规幸规定的任职资格,且不 得有下列情形:被中国证监会采取证券市场洁入 措施尚在禁入期的;故近36个月内受到中国证监 会行政处罚,或者政近丨2个月内受到证券交易所 公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者 涉婊违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明 确结论念见。

- 1 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- 2 【组合型选择题】在主板上市公司首次公开发行股票,发行人不得有下列()影响持续盈利能力的情形。 I.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 II.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 III.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 IV.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 V.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 3 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】某上市公司首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币____万元,或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币()亿元。
- A 、3000;5亿
- B 、3000;3亿
- C 、5000;3亿
- D 、5000;1亿
- E 、5000;5亿
- 6 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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